各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)），加快在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域建立完善以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和法治化便利化的營(yíng)商環(huán)境，現(xiàn)提出實(shí)施意見如下：
一、加快隨機(jī)抽查基礎(chǔ)制度建設(shè)
（一）全面深化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革
要按照國(guó)務(wù)院的部署，將“雙隨機(jī)、一公開”作為市場(chǎng)監(jiān)管的基本方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，取代原先在日常監(jiān)管中實(shí)行的巡查制，杜絕隨意檢查，形成“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的常態(tài)化管理機(jī)制。
要正確處理好隨機(jī)抽查與個(gè)案處理、專項(xiàng)檢查等的關(guān)系。在做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的同時(shí)，對(duì)通過投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要立即依法實(shí)施檢查、處置；需立案查處的，要依法進(jìn)行調(diào)查處理。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，對(duì)通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險(xiǎn)，要通過隨機(jī)抽查等方式，開展有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)整治，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。
（二）制定完善隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單
各有關(guān)部門要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。市市場(chǎng)監(jiān)管局要結(jié)合本市實(shí)際，會(huì)同有關(guān)部門制定聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法。本市將在市級(jí)層面統(tǒng)籌建立市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，各區(qū)政府要在市級(jí)層面抽查事項(xiàng)清單的基礎(chǔ)上，按照“應(yīng)納盡納”的原則，統(tǒng)籌建立本轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和聯(lián)合抽查事項(xiàng)，可以分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式，確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。要嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的“立、改、廢、釋”和工作實(shí)際等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）（以下簡(jiǎn)稱“公示系統(tǒng)”）等平臺(tái)和政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公開。對(duì)未列入清單的事項(xiàng)，不得擅自開展隨機(jī)抽查和聯(lián)合抽查；對(duì)已經(jīng)列入清單的，除特殊情況外，應(yīng)每年至少組織一次隨機(jī)抽查或聯(lián)合抽查。
（三）建立健全聯(lián)合抽查“兩庫(kù)”
要統(tǒng)籌建立健全覆蓋全市各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和部門職責(zé)分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則分別建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。
在市、區(qū)兩級(jí)層面，建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注，增強(qiáng)抽查檢查專業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可以在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。
要根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員的變動(dòng)情況，對(duì)上述兩個(gè)名錄庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
（四）建設(shè)優(yōu)化聯(lián)合抽查系統(tǒng)
依托上海市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)的“聯(lián)合抽查”系統(tǒng)，是本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的基本操作平臺(tái)。要進(jìn)一步結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)，全面優(yōu)化“聯(lián)合抽查”系統(tǒng)功能，完善計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序，為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋常態(tài)化，并逐步做到聯(lián)合抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。積極探索通過手機(jī)APP、執(zhí)法記錄設(shè)備等信息化工具，進(jìn)一步提高隨機(jī)抽查的工作效能。
市政府各部門自行建設(shè)“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)的，要與事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)信息共享、互聯(lián)互通，及時(shí)、準(zhǔn)確地將本部門產(chǎn)生的檢查結(jié)果等隨機(jī)抽查信息導(dǎo)入事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)，推進(jìn)抽查檢查信息的統(tǒng)一歸集和全面公開。
（五）強(qiáng)化信用激勵(lì)約束機(jī)制
要推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與社會(huì)信用體系相銜接，將聯(lián)合抽查的信用信息納入抽查對(duì)象的社會(huì)信用記錄，作為實(shí)施行政管理的重要參考。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，根據(jù)抽查對(duì)象信用狀況實(shí)行分類分級(jí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，將隨機(jī)抽查比例頻次與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)掛鉤，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。對(duì)最近三年存在行政處罰記錄的企業(yè)，或投訴舉報(bào)多發(fā)易發(fā)且被查實(shí)的或違法違規(guī)行為相對(duì)集中的企業(yè)、行業(yè)和領(lǐng)域，要列入重點(diǎn)實(shí)施定向抽查，增加抽查頻次，加大抽查比例。對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，要一查到底、依法處罰，并將查處情況和處罰結(jié)果記于相應(yīng)市場(chǎng)主體名下，形成對(duì)違法失信行為的長(zhǎng)效制約。通過在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)主體增強(qiáng)信用意識(shí)和自我約束力，對(duì)違法者“利劍高懸”；切實(shí)減少對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，對(duì)守法者“無事不擾”。
二、著力規(guī)范隨機(jī)抽查工作流程和方法
（一）統(tǒng)籌制定年度聯(lián)合抽查計(jì)劃
各區(qū)政府要在每年第一季度結(jié)束前，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃。對(duì)未列入年度抽查計(jì)劃但實(shí)際工作需要增加的抽查任務(wù)，或已經(jīng)列入年度抽查計(jì)劃但實(shí)際工作需要取消的抽查任務(wù)，可進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整并及時(shí)更新。年度抽查計(jì)劃及其調(diào)整更新情況都應(yīng)自形成之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過公示系統(tǒng)等平臺(tái)和政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公開。
年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃要科學(xué)確定聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”。對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，原則上應(yīng)一次性完成，提高執(zhí)法效能，減少市場(chǎng)主體接受檢查的成本。要按照法律法規(guī)規(guī)定和本轄區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整隨機(jī)抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和多頭檢查、執(zhí)法擾民。
（二）科學(xué)實(shí)施抽查檢查
各區(qū)政府要根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查涉及的對(duì)象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況和“因地制宜”原則，隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。聯(lián)合抽查可以采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查的，要對(duì)其加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
市政府各部門可以根據(jù)實(shí)際情況，研究制定詳細(xì)的隨機(jī)抽查工作細(xì)則和指引，明確抽查工作程序、項(xiàng)目、方法等，方便基層執(zhí)法檢查人員實(shí)際操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。
對(duì)聯(lián)合抽查中委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作所需經(jīng)費(fèi)等費(fèi)用，各級(jí)財(cái)政部門要予以保障。
（三）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示和運(yùn)用
除依法依規(guī)不適合公開的情形外，要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開”的原則，自對(duì)該檢查對(duì)象的檢查結(jié)果形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將其檢查結(jié)果通過公示系統(tǒng)、公共信用信息服務(wù)平臺(tái)等平臺(tái)和政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要按照“誰(shuí)許可、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，依法予以懲處；對(duì)涉嫌犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。實(shí)現(xiàn)抽查結(jié)果在政府部門間互認(rèn)，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革與完善事中事后監(jiān)管體系、推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)等工作緊密結(jié)合。
（四）積極探索聯(lián)合抽查實(shí)施辦法
國(guó)務(wù)院要求到2019年底，市場(chǎng)監(jiān)管部門完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化；到2020年底，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，地方各級(jí)政府相關(guān)部門在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化；力爭(zhēng)三到五年時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。各區(qū)政府要結(jié)合本區(qū)情況，探索可常態(tài)開展、可復(fù)制推廣的聯(lián)合抽查具體模式和工作機(jī)制。本市將在合適條件下，研究建立符合實(shí)際的聯(lián)合抽查實(shí)施辦法，進(jìn)一步規(guī)范“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執(zhí)法人員管理、檢查結(jié)果認(rèn)定與應(yīng)用等工作流程，加快完善以隨機(jī)抽查為重點(diǎn)的日常監(jiān)督檢查制度。
三、建立完善落實(shí)保障機(jī)制
（一）建立聯(lián)席會(huì)議制度
成立由市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”），市發(fā)展改革、商務(wù)、教育、公安、人力資源社會(huì)保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、文化旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門和上海海關(guān)等為成員單位。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市市場(chǎng)監(jiān)管局，辦公室主任由市市場(chǎng)監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
聯(lián)席會(huì)議可以不定期召開，主要是研究制定市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相關(guān)工作制度，協(xié)調(diào)落實(shí)部門職責(zé)，組織開展工作考核評(píng)估，解決重大疑難問題，并根據(jù)需要，組織在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一開展聯(lián)合抽查。
各區(qū)要結(jié)合實(shí)際，成立相應(yīng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，在區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)下，執(zhí)行和落實(shí)市聯(lián)席會(huì)議工作安排，合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。
（二）建立更加科學(xué)的責(zé)任追究機(jī)制
要堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，在推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中，應(yīng)對(duì)綜合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進(jìn)行分析，既嚴(yán)格問責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。對(duì)忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表?yè)P(yáng)和鼓勵(lì)；對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
各級(jí)部門及其執(zhí)法檢查人員有下列情形之一的，應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任：未按照要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)追究責(zé)任的。
在隨機(jī)抽查中存在下列情形之一，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段或監(jiān)管條件限制，不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應(yīng)追究責(zé)任的。
四、明確工作要求
（一）提高思想認(rèn)識(shí)，深化監(jiān)管改革
各區(qū)、各部門要從適應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，充分認(rèn)識(shí)到全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的重大意義，增強(qiáng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革的行動(dòng)自覺，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，努力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和法治化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。
（二）加強(qiáng)組織實(shí)施，確保工作成效
各區(qū)、各部門要采取切實(shí)措施，加強(qiáng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)和干部隊(duì)伍建設(shè)。要將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績(jī)效考核體系，對(duì)推進(jìn)、落實(shí)工作不力的，要嚴(yán)肅問責(zé)。對(duì)實(shí)踐中探索出的經(jīng)驗(yàn)做法，要及時(shí)總結(jié)并予以推廣；對(duì)遇到的新情況、新問題，要及時(shí)研究解決，努力形成成熟管用的指導(dǎo)原則和解決辦法。
（三）推行陽(yáng)光執(zhí)法，保證公平公正
各區(qū)、各部門要加強(qiáng)整合監(jiān)管力量，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制。進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。除法律法規(guī)規(guī)定不公開外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查結(jié)果等都要及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開，確保監(jiān)管執(zhí)法在陽(yáng)光下運(yùn)行，堅(jiān)決杜絕隨意、任性執(zhí)法。
（四）開展宣傳引導(dǎo)，營(yíng)造良好環(huán)境
各區(qū)、各部門要通過多種途徑、采取多種形式，廣泛宣傳市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行聯(lián)合檢查的目的、意義、措施及其成效，引導(dǎo)市場(chǎng)主體理解、配合、支持隨機(jī)檢查工作，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度。要加強(qiáng)政府部門間的信息互通，搞好新聞媒體宣傳和輿情引導(dǎo)，營(yíng)造良好的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠(chéng)信自律、社會(huì)公眾監(jiān)督的良好氛圍。
本實(shí)施意見自2019年7月1日起施行。
上海市人民政府
2019年5月8日
【政策解讀】：